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行穩致遠 務實創新 海通證券道出信用評價高分秘訣
2019-11-12 00:00:00      中國經濟導報

海通證券/供圖

海通證券/供圖

 


中國經濟導報記者 | 李盼盼

    近日,國家發展改革委公布了2018年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果,作為連續4年一直穩坐主承銷商信用評價前三名的海通證券股份有限公司,如何取得這樣的驕人成績,一年一度的評價結果對海通證券有何意義?對此,記者專訪了海通證券債券融資總部總經理李一峰。
    中國經濟導報:如何看待國家發展改革委組織的這次信用評價工作?您認為對債市發展帶來哪些影響?
    李一峰:今年是信用評價工作開展的第四年了,首先由衷感謝國家發展改革委為市場建設做出的努力。4年以來,企業債券信用評價工作逐漸深入人心,市場影響力逐年擴大。我們看到有更多的被評價主體和評價主體參與其中,市場各方都把信用評價工作放在一個很重要的位置上,對每年的最終打分結果更是翹首以盼。本次信用評價工作主要從信用情況、專業能力、業務合規性、承銷和存續期管理服務質量這四個方面對主承銷商進行綜合衡量。這與上一年大體類似,但是具體指標更加細化,資本市場尤其是債券市場變化很快,信用評價工作也可以說是與時俱進,反映了市場的關切信息,也給我們從業人員提供了開展業務的指向性,這有助于促進我國債券市場的長遠健康發展,也鞭策著各家主承銷商繼續探索進步。
    中國經濟導報:貴公司已連續4年排名前三,受到市場認可,請您分享一下貴公司的經驗?
    李一峰:自國家發展改革委于2016年9月29日印發《關于開展2015年度企業債券主承銷商信用評價工作的通知》(發改辦財金〔2016〕2129號)以來,海通證券三年第一,一年第三,連續4年在企業債券主承銷商信用評價中位列三甲。這是相關主管機關與市場參與主體對海通證券的認可。作為債券承銷機構,我們是搭建資金與實體經濟的橋梁,讓資金更好地服務實體經濟,也讓實體經濟通過引入資金獲得更好更快的發展。近幾年,市場變化風云萬千,我們的工作重點和工作思路也在不斷調整。我認為以下幾個要素至關重要:
    一是順勢而為。我們業務方向必須要與國家方針政策保持一致,包括宏觀經濟政策、產業政策、區域政策等,要對政策變化保持敏銳嗅覺,找到業務機會。此外,要仔細研究主管機關及相關部門的政策法規,參透本意,做到有所為有所不為。業務開展要與公司整體的戰略規劃和發展方向契合,公司的支持是業務成功的關鍵。
    二是團隊穩定。債券承銷業務根本還是智力密集型的業務,因此團隊是重中之中。近年來,我們保持了相對穩定的團隊,分工合理,布局全面,中堅力量和新鮮血液都發揮著自身的作用。
    三是守住底線。從市場打破剛兌以來,信用事件多有發生。公司在風控合規上也加大人力和物力投入,堅守合規風控底線,提高盡職調查質量、提升信息披露標準,同時不斷提高風險防范和化解能力,作為承銷商和受托人化解了多個潛在的風險事件,得到市場認可。
    四是堅持創新。公司秉持適應市場、守正出奇的創新理念,堅持以業務創新服務國家戰略。例如,今年以來的首單國有資本運營類企業優質主體企業債上海國盛企業債、首支“債券通”企業債深能源企業債等。多次通過創新產品設計、優化發行方案等優質服務,為客戶降低了融資成本、提升了融資效率,獲得了資本市場的廣泛認可。
    中國經濟導報:今年已經是企業債券主承銷商信用評價工作開展以來的第四年,結合以往情況,您認為主承銷商信用評價結果給市場和券商帶來了哪些影響?
    李一峰:首先,影響是全方位的。被評價者、市場的發行人、投資人都會在開展業務時參考評價指標,有利于制定工作的標準。例如,在招標選擇主承銷商時,可以將信用評價結果作為參考指標,這恰恰為目前正困擾市場的“低價競爭”提出了解決方案。其次,影響是潛移默化的。對于主承銷商而言,信用評價的打分指標其實就是給券商提出了開展企業債券承銷業務的工作要求,各家券商也都會根據指標體系調整完善自己的架構、工作重點以及行事方式。這樣有利于提高全行業的信用及業務水平。第三,影響是深遠的。企業債券信用評價已經持續了四年,對于債券市場是積極有效的。這也給其他行業的信用評價提供了好的工作思路,引入“信用評價”提升行業自律,解決行業亂象,企業債券做出了一個極好的嘗試。
    中國經濟導報:未來一年,貴公司在企業債承銷工作方面有何新目標?
    李一峰:近幾年企業債券審批效率持續提升,產品創新層出不窮,國家及地方發展改革部門十分重視企業債券市場,國債公司、交易商協會等部門也十分積極努力在建設和維護市場,更愿意傾聽市場的聲音。我認為在主管機關的呵護下,企業債券市場會更加積極健康地發展。接下來,公司要努力保持現有市場地位,鞏固優勢,補足短板,接納市場各方的監督,希望在下一年的信用評價中再創佳績。

【期號:3556】【版面:03】【作者:中國經濟導報記者 | 李盼盼】打印本頁
 
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